ODI备案常见问题解答

发布时间：2025-03-03 热度：122

    ODI（境外直接投资）备案登记，是我国企业开展境外投资时必须要申请的一个流程。它是国家对企业境外投资行为的一种监管，也是保障企业合法权益、促进国际经济良性合作的重要手段。企业在申请ODI备案登记的过程中通常会遇到一些问题，今天这篇文章就针对这些常见问题给出解答。

    一、什么是ODI备案的11号令？

    这是一个在ODI备案前需要非常熟悉的一个文件。ODI备案的11号令，即《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号），是我国对企业境外投资行为进行管理和规范的重要法规。该办法详细规定了企业境外投资的核准、备案、监管等各个环节，旨在引导企业合理有序地开展境外投资活动。

    二、ODI备案审核流程涉及到发改委和商务部门的审查，应该先申请哪个部门的审核？

    一般来说，企业应先向发改委提交备案请示文件及相关材料，包括境外投资备案表、营业执照复印件、境外投资真实性承诺书等。发改委将对提交的材料进行详细审核，必要时可能要求补充材料或进行现场核查。等发改委审核通过后，企业再向商务部门提交备案申请，包括投资主体注册登记证明文件、境外投资备案表等。商务部门将对申请材料进行审查，并核发《企业境外投资证书》。

    三、境内企业在港澳台地区投资需要ODI备案登记吗？

    根据11号令第六十二条的规定，投资主体直接或通过其控制的企业对香港、澳门、台湾地区开展投资的，参照11号令执行。也就是说，在港澳台地区的投资活动也属于ODI备案登记的范围。

    四、我国企业进行境外投资哪些项目是鼓励的，哪些项目是禁止的？

    国家鼓励企业投资的项目有高科技产业、清洁能源、基础设施建设等。国家也明确禁止企业参与危害或可能危害国家利益和国家安全的境外投资，如涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出的境外投资、运用我国禁止出口的技术和工艺的境外投资等。

    五、ODI备案登记之后，企业完成境外投资，还需要做什么？

    完成ODI备案登记后，企业还需进行外汇登记和资金汇出等后续操作。此外，企业还需定期向商务部门、发改部门以及外汇管理部门报告投资项目的进展情况、经营情况等。

    六、ODI备案登记要求证明企业近两年的信用状况，如果企业注册还未满2年应该怎么办？

    对于注册未满2年的企业，可以提供自注册成立以来的信用记录和相关证明材料。这些材料可以包括企业财务报表、审计报告、税务记录等能够反映企业经营状况和信用状况的文件。同时，企业还可以提供如银行信用证明、合作伙伴的评价等。

    七、ODI备案申请企业注册未满一年，不能提供审计资料，怎么办？

    对于注册未满一年且不能提供审计资料的企业而言，在申请ODI备案时可能会面临一定的困难。但并不意味着这些企业就无法进行境外投资。企业可以积极与相关部门进行沟通，说明自身情况并寻求解决方案。同时，企业也可以提前准备其他能够证明其经营状况和实力的材料，如银行流水、合同协议等，以增加备案申请的成功率。

    八、我国企业境外投资申请ODI备案，如何根据项目的金额来确定向不同级别的部门申请？

    如果投资金额达到500万美金以上，企业需向外管部门进行备案并提交相关投资申请和材料。此外，如果单笔境外投资额度达到1000万美元以上，还需提交项目评估报告。但需要注意的是，不同地区的具体规定和政策要求可能有所不同，因此企业在实际操作中应结合当地的具体规定和政策要求向相关部门进行详细咨询。

    以上就是ODI备案过程中的常见问题解答了。如果您还有其他问题，欢迎在文章下面留言。

关键词：ODI备案登记,境外投资备案,odi投资备案